勧誘方針

金融商品の販売等に係る勧誘方針について

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

(1)当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
(2)当社は、お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品の内容やリスク等について、適切な説明に努めております。
(3)勧誘にあたっては、法令・諸規則を遵守し、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、適切な情報提供に努めております。
(4)電話や訪問による勧誘は、お客様にご迷惑となる時間帯には行わないようにしていますが、万一ご迷惑の場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
(5)当社は知識技能の修得、研鑽と内部管理体制の強化のために、役職員に対し社内研修を行っております。
(6)当社のホームページ上の表示については、監査部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
(7)取扱金融商品の取引時間については、当該商品の取引が行われる取引所等の取引時間に準じます。
(8)営業員による勧誘やお客様のお取引等についてお気づきの点がありましたら、監査部までご連絡ください。

(監査部直通電話 : 03-3669-8088)
平成13.3.31
平成19.10.01 改正