業務改善状況・進捗について

2025年10月吉日

お客様各位

立花証券株式会社
代表取締役社長　廣瀬　千春

業務改善状況・進捗について

　平素は格別のご高配を賜り、厚く御礼申し上げます。
　弊社は、金融商品取引法第51条の規定に基づき、本年４月８日付けで関東財務局より国内株式営業に係る不適切な業務運営の状況について行政処分（業務改善命令）を受けました。【関東財務局ホームページ】
　弊社は、本件処分を厳粛に受け止め、弊社から独立した外部の弁護士３名からなる業務改善諮問委員会を設置し、同委員会を交えて本件に係る根本的な原因の分析を行い、役職員一同で再発防止に向け業務改善に努めております。本日時点の業務改善状況・進捗について、業務改善命令の項目に沿って別紙の通りご報告申し上げます。
　弊社といたしましては、引き続き全社をあげて改善・再発防止に取り組み、お客様ならびに関係者の皆様からの信頼回復に努めてまいります。