業務改善命令を踏まえた経営責任の明確化について

2026年1月吉日

各位

立花証券株式会社
代表取締役社長　廣瀬　千春

業務改善命令を踏まえた経営責任の明確化について

　平素は格別のご高配を賜り、厚く御礼申し上げます。
　弊社は、去る2025年4月8日、関東財務局より、金融商品取引法第51条に基づき、不適正な投資勧誘に係る業務運営に関し、投資者保護上の問題が認められるとして行政処分（業務改善命令）を受けるに至った事案における関係役員の責任を重く受け止め、経営責任を明確化するため、別紙の通り処分等を行います。
　弊社は、この度の行政処分を受ける事態に至ったことにつきまして、深く反省いたしますとともに、お客様をはじめ、関係者の皆様に多大なるご迷惑とご心配をお掛けしましたことを、改めて心よりお詫び申し上げます。
　今後、より一層の経営管理態勢及び内部管理態勢の強化・充実を図り、再発の防止及びお客様をはじめとする関係者の皆様の信頼回復に向けて、役職員一同全力で努めてまいる所存です。