東京証券取引所及び大阪取引所による処分について

2025年6月20日

お客様各位

立花証券株式会社
代表取締役社長　廣瀬　千春

東京証券取引所及び大阪取引所による処分について

　本日、立花証券株式会社（代表取締役社長：廣瀬 千春、以下「立花証券」）は、2025年4月8日に関東財務局より行政処分（業務改善命令）を受けた件（以下「本件」）について、株式会社東京証券取引所及び株式会社大阪取引所より、次のとおり処分を受けるとともに、資料の提出を請求されました。

（１）処分
　　　戒告
（２）資料の提出の請求
　　　本件に係る業務改善報告書の提出（2025年7月22日まで）

　立花証券は、この度の処分等を受ける事態に至ったことにつきまして、厳粛に受け止め深く反省いたしますとともに、お客様をはじめ、関係者の皆様に多大なるご迷惑とご心配をお掛けしましたことを、改めて心よりお詫び申し上げます。
　立花証券では、関東財務局からの行政処分及び日本証券業協会からの処分及び勧告並びに東京証券取引所及び大阪取引所からの処分等を厳粛に受け止めております。
　今後の対応に当たっては、2025年4月17日付「関東財務局による行政処分について」でご報告いたしましたとおり、外部有識者を交え、
・　不適正な勧誘行為全般の追加調査及び調査結果を踏まえた適切な対応
・　適正かつ健全な業務運営の確保に向け、経営管理態勢及び内部管理態勢の抜本的な見直し
・　法令等遵守態勢の整備・確立及びお客様の最善の利益を重視した組織文化の醸成
　　（業績評価や報酬体系の見直しを含む）
に取り組み、役職員一同、再発防止及び信頼回復に努めてまいる所存です。

以上

＜お問い合わせ先＞
立花証券　コンプライアンス部　03-3669-8088