日本証券業協会による処分について

2025年6月18日

お客様各位

立花証券株式会社
代表取締役社長　廣瀬　千春

日本証券業協会による処分について

　本日、立花証券株式会社（代表取締役社長：廣瀬 千春、以下「立花証券」）は、2025年4月8日に関東財務局より行政処分（業務改善命令）を受けた件（以下「本件」）について、日本証券業協会より、次のとおり処分及び勧告を受けました。
（１）処分
　　　過怠金の賦課2,000 万円
（２）勧告
　　　① 本件に係る根本的な原因の分析に基づき、再発防止に向けて、適正かつ健全な業務運営の確保を目的とした
　　　　経営管理態勢及び内部管理態勢の抜本的な見直し等、既に作成した本件法令違反行為を含む不適正な勧誘行為
　　　　全般に係る再発防止策を確実に実施・定着させること。
　　　② 上記について、その実施状況を書面で報告すること。

　立花証券は、この度の処分及び勧告を受ける事態に至ったことにつきまして、深く反省いたしますとともに、お客様をはじめ、関係者の皆様に多大なるご迷惑とご心配をお掛けしましたことを、改めて心よりお詫び申し上げます。
　立花証券では、関東財務局からの行政処分並びに今回の日本証券業協会からの処分及び勧告を厳粛に受け止めております。
　今後の対応に当たっては、2025年4月17日付「関東財務局による行政処分について」でご報告いたしましたとおり、外部有識者を交え、
　・　不適正な勧誘行為全般の追加調査及び調査結果を踏まえた適切な対応
　・　適正かつ健全な業務運営の確保に向け、経営管理態勢及び内部管理態勢の抜本的な見直し
　・　法令等遵守態勢の整備・確立及びお客様の最善の利益を重視した組織文化の醸成
　　　（業績評価や報酬体系の見直しを含む）
に取り組み、役職員一同、再発防止及び信頼回復に努めてまいる所存です。

以上

＜お問い合わせ先＞
立花証券　コンプライアンス部　03-3669-8088