立花証券 金融取引業者関東財務局長(金商)第110号 日本証券業協会会員
立花証券

利益相反管理方針の概要

利益相反管理方針の概要
平成21年6月1日
立花証券株式会社
 立花証券株式会社(以下「当社」といいます)は、金融商品取引業等に関する内閣府令 第70条の3第1項第3号の規定に従い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引 (以下、「利益相反取引」といいます)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保 護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定いたしました。
 当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針の概要をここに公表いたします。

1.利益相反取引
 利益相反取引とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。

2.利益相反取引の特定・類型化
 当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。
  @当社等がお客様の関係を通じて入手した情報を利用した取引
  A利害が対立している取引
  B同一の対象に対して競合する取引

3.利益相反の管理方法
 当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、又は組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。
  @情報隔壁の設置による部門間の情報遮断
  Aお客様の利益相反取引の条件または方法の変更
  Bお客様の利益相反取引の中止
  C利益相反の状況についてのお客様への開示
  Dその他

4.利益相反の管理体制
 当社は、利益相反管理態勢の整備及びその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部署を設置いたします。
 なお、当社の利益相反管理統括者は、内部管理統括責任者とし、利益相反管理部署は、監査部といたします。
 利益相反管理部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。
 また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。

5.利益相反の管理の対象となる会社の範囲
 利益相反管理の対象となる会社は、以下のとおりです。
  立花証券株式会社
  立花証券(香港)有限公司
以上