立花証券 金融取引業者関東財務局長(金商)第110号 日本証券業協会会員
立花証券

個人情報の管理方針

個人情報保護宣言
平成17年4月1日
立花証券株式会社

当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報宣言を策定し、公表いたします。

1. 関係法令等の遵守
 当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 利用目的
 当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。なお、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。

3. 安全管理措置
 当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4.継続的改善
 当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

5. 開示等のご請求手続き
 当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6. ご質問・ご意見・苦情等
 当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口まで(書面等により)お申し出下さい。

 〒103-0025
 東京都中央区日本橋茅場町1-13-14
 立花証券株式会社 監査部宛
 電話番号:
 03-3669-3111(代表)
 受付時間:
 午前9時〜午後5時

7. 認定個人情報保護団体
 当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会・一般社団法人金融先物取引業協会の協会員です。各協会の個人情報相談室及び個人情報苦情相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会個人情報相談室 電話(03-3667-8427) (http://www.jsda.or.jp/
一般社団法人金融先物取引業協会個人情報苦情相談室 電話(03-5280-0881) (http://www.ffaj.or.jp/

平成19年7月2日一部改正
平成22年2月1日一部改正
平成26年8月1日一部改正
平成27年11月2日一部改正

 なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務について、ホームページにて載せております。






お客様個人情報等の利用目的等について
平成17年4月1日
立花証券株式会社

当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取扱いいたします。
 個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱いいたします。
 また、当社が取得する個人情報の取得手段は、音声の録音、画像の録画、電子メールの受信等も含みます。
 なお、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。

1. 事業内容
(1) 金融商品取引業務および金融商品取引業務に付随する業務
(2) 法律により金融商品取引業者が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務
(3) その他、金融商品取引業者が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務(今後、取扱いが認められる業務を含む)

2. 利用目的
(1) 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
(2) 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
(3) お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
(4) お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
(5) お客様との取引に関する事務を行うため
(6) お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため、必要な範囲内において個人データ取扱いの全部又は一部を委託するため
(7) お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(8) 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
(9) その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
(10) 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

3. 個人データの開示の要求について
個人データ開示のご請求については、個人情報の適正な取扱いを確保するために、直接担当営業員(ストックハウスはコールセンター)へお問い合わせ下さい。
手続き等詳細につきましてご説明いたします。

以 上

平成27年11月2日一部改正






個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について
平成22年2月1日
立花証券株式会社

1. 個人情報の主な取得元
 当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
(1) 口座開設申込書や当社が実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
(2) 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
(3) 電話帳、職員録など合法的に公開されている個人情報データベースに含まれる情報
(4) 商品やサービスの情報を通じて、お客様からお聞きした情報

(※お客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております)。

2. 外部委託をしている主な業務
 当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
(1) お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
(2) お客様口座の管理に係る事務処理や書類等の保管業務
(3) 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
(4) 情報システムの運用・保守に関する業務

以 上
平成27年11月2日一部改正